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        金融市場法律法規考點:證券公司與客戶關系的基本原則

        來源:考試吧 2022-9-20 15:43:59 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
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          考點:證券公司與客戶關系的基本原則

          (1)證券公司對客戶負有誠信義務。不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

          (2)不得挪用、侵占客戶資金。

          (3)保守客戶秘密。

          (4)履行法定信息披露義務。

          (5)完善客戶溝通、投訴處理機制。

          (6)履行公司財務報告披露義務。證券公司應當披露董監高薪酬管理信息,至少包括:①薪酬管理的基本制度及決策程序;②年度薪酬總額和在董監高之間的分布情況;③薪酬延期支付和非現金薪酬情況。

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